Vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đãphát hiện và xử phạt đối với nhiều cổ đông lớn, cùng các công ty chứng khoán vìvi phạm làm giá cổ phiếu và thực hiện bán cổ phiếu mà không công bố thông tin.
Ngay trong những ngày đầu tháng 4, Ủy ban Chứngkhoán Nhà nước đã phải ký xử phạt hành chính đối với nhiều cá nhân và tổ chức dovi phạm Luật Chứng khoán.
Trong ngày 4/4 vừa qua, UBCKNN đã phát 250 triệu đồng đối với ông Dương Đức Huân(Trú tại: 32/45/9 Ông Ích Khiêm, Phường 14, Quận 11, Tp. Hồ Chí Minh).
Theo UBCKNN, trong khoảng thời gian từ ngày 1/6/2010 đến 15/9/2010, ông DươngĐức Huấn sử dụng 01 tài khoản của mình và 12 tài khoản đứng tên người khác liêntục mua, bán cổ phiếu của CtyCP Vận tải Hà Tiên (mã chứng khoán HTV) với tầnsuất và khối lượng giao dịch lớn, chiếm tỷ trọng cao nhằm thao túng giá cổ phiếuHTV, vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán.
 |
| (Ảnh minh họa: Tuổi trẻ) |
Trước đó, UBCKNN cũng đã xử phạt 90 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Chứngkhoán Đại Nam (Địa chỉ: Số 28 Tăng Bạt Hổ, Phường Phạm Đình Hổ, Quận Hai BàTrưng, Tp. Hà Nội) do phát hiện hành vi vi phạm Luật Chứng khoán.
Cụ thể: CtyCKĐại Nam được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động số 62/GP-UBCK ngày 30/10/2007và Giấy phép điều chỉnh số 275/GP-UBCK ngày 5/11/2009 của Chủ tịch UBCKNN, theođó, Công ty được phép thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh bao gồm: Môi giới chứngkhoán, Tư vấn đầu tư chứng khoán, Lưu ký chứng khoán. Căn cứ kết quả kiểm tracủa UBCKNN cho thấy CtyCK Đại Nam thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán khichưa được cấp giấy phép là vi phạm quy định tại Điều 60 Luật Chứng khoán.
Ngày 15/4/2010, CtyCK Đại Nam đã cho một số khách hàng bán chứng khoán khi chứngkhoán chưa được Trung tâm Lưu ký Chứng khoán hạch toán vào tài khoản chứng khoángiao dịch của thành viên, vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều 27 Quy chế Lưu ký,đăng ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán ban hành kèm theo quyết định87/2007/QĐ-BTC ngày 22/10/2007 của Bộ Tài chính.
Hàng loạt các cổ đông lớn khác cũng vừa bị phát hiện hành vi bán “chui” cổ phiếungay trong những tháng đầu năm 2011.
Theo thông tin từ Sở giao dịch chứng khoán Tp.HCM, FTIF- Templeton FrontierMarkets Fund, cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Dược Hậu Giang (mã DHG-HOSE) đãmua 53.790 cổ phiếu DHG từ ngày 10/2/2011 đến ngày 18/2/2011 nhưng không công bốthông tin trước khi giao dịch.
Ông Nguyễn Văn Mạnh, cổ đông lớn của Công ty Cổ phầnXuất nhập Khẩu Khánh Hội (mã KHA-HOSE) đã mua 264.940 cổ phiếu KHA từ 14/2/2011đến 8/3/2011, làm tăng số lượng cổ phiếu nắm giữ từ 1.337.950 cổ phiếu, chiếm tỷlệ 9,475% vốn điều lệ lên 1.602.890 cổ phiếu, chiếm tỷ lệ 11,352% vốn điều lệ,nhưng không báo cáo về thay đổi sở hữu cổ đông lớn.
“Đại gia” Võ Văn Khang, em ông Võ Văn Hai - thànhviên Ban kiểm soát Công ty Cổ phần Bourbon Tây Ninh ( mã SBT-HOSE) đã bán 1.000cổ phiếu SBT và mua 1.000 cổ phiếu SBT từ ngày 8/3/2011 đến ngày 14/3/2011 nhưngkhông công bố thông tin.
Nhiều vụ khác mới bị phát hiện sau khi các phi vụ đãthực hiện chót lọt ở những tháng cuối năm 2010. Trong đó phải kể đến trường hợpông Hoàng Duy Anh - Kế toán trưởng Công ty Cổ phần Hàng hải Hà Nội (mã MHC-HOSE)đã bán 100.000 cổ phiếu MHC vào ngày 24/11/2010 trước khi Sở Giao dịch Chứngkhoán Thành phố Hồ Chí Minh công bố thông tin đăng ký giao dịch.
Theo Đinh Bách
VnMedia
