Ngày 13/12/2010, Chủ tịch Uỷban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 1034/QĐ-UBCK xử phạt vi phạmhành chính đối với Công ty TNHH Đầu tư FC và Quyết định số 1033/QĐ-UBCK xử phạtvi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Đầu tư Tam Sơn.

Cụ thể, Công ty TNHH Đầu tư FC (chủ tài khoản 058C300068, mở tại Công ty Cổ phầnChứng khoán FPT), cổ đông lớn sở hữu 1.050.000 cổ phiếu (chiếm 10.6% vốn điều lệ)của  Công ty Cổ phần Nhựa và môi trường xanh An Phát (mã AAA-HNX). 

Tính đến ngày 13/8/2010, Công ty TNHH Đầu tư FC đã thực hiện giao dịch khiến tỷlệ cổ phiếu sở hữu xuống dưới 5%. Đến ngày 23/8/2010, Sở Giao dịch Chứng khoánHà Nội mới nhận được công văn báo cáo kết quả giao dịch cổ phiếu của Công tyTNHH Đầu tư FC. 

Như vậy, Công ty TNHH Đầu tư FC đã vi phạm quy định tại Điểm 4.3 Khoản 4 Mục IIThông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việccông bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, Công ty TNHH Đầu tư FC bị phạt tiền60.000.000 đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 4 Điều 23 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.

Cổ đông lớn của AAA bị phạt 140 triệu đồng do bán chui
Sản xuất túi ni lông tại Công ty Cổ phần Nhựa và Môi trường xanh An Phát (Ảnh: Anh Quân)

Trong khi đó, Công ty Cổ phần Đầu tư Tam Sơn, cổ đông lớn của Công ty Cổ phầnNhựa và Môi trường xanh An Phát. 

Trong thời gian Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) xem xét hồ sơ đăng ký niêmyết của AAA, Công ty Cổ phần Đầu tư Tam Sơn đã thực hiện chuyển nhượng 150.000cổ phần. Như vậy, Công ty Cổ phần Đầu tư Tam Sơn đã vi phạm quy định tại Khoản 3Điều 11 Nghị định 14/2007/NĐ-CP ngày 19/1/2007 của Chính phủ quy định chi tiếtthi hành một số điều của Luật Chứng khoán.
 
Ngày 20/8/2010, HNX nhận được công văn của Công ty Cổ phần Đầu tư Tam Sơn thôngbáo về việc giao dịch bán 3.000.000 cổ phiếu AAA từ ngày 20/8/2010 đến ngày20/9/2010. 

HNX đã có thông báo về việc giao dịch dự kiến cổ phiếu AAA của Công ty Cổ phầnĐầu tư Tam Sơn bắt đầu từ ngày 25/8/2010 đến ngày 20/9/2010. Tuy nhiên, Công tyCổ phần Đầu tư Tam Sơn đã thực hiện giao dịch cổ phiếu AAA vào ngày 24/8/2010. 

Như vậy, Công ty Cổ phần Đầu tư Tam Sơn đã vi phạm quy định tại Điểm 4.2 Khoản 4Mục IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 của Bộ Tài chính hướng dẫn vềviệc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm Công ty Cổ phần Đầu tư Tam Sơn bị phạttiền 40.000.000 đồng theo quy định tại Khoản 1 Điều 23 Nghị định 85/2010/NĐ-CPvà phạt tiền 40.000.000 đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 2 Điều 23 Nghị định85/2010/NĐ-CP.

Theo Hà Anh
VnEconomy