Nguyên Chủ tịch Hội đồng Quảntrị Công ty Cổ phần Chứng khoán Hà Thành (HASC), ông Trương Duy Sơn, hiện đượccho là đã bỏ trốn để “chạy” nợ 100 tỷ đồng.
Liên quan đến vụ việc này, ông Phạm Hồng Sơn, Vụ trưởng Vụ Quản lý kinh doanhchứng khoán, Ủy ban Chứng khoán, cho biết:
- Theo báo cáo của HASC, trước đây ông Sơn và một số người có liên quan đã lậpra một số tài khoản cá nhân để kinh doanh chứng khoán. Số tiền thâm hụt tậptrung chủ yếu liên quan đến bảo lãnh thanh toán của ông Sơn và có một phần bảolãnh của công ty chứng khoán, các khoản tiền này vay từ tổ chức tài chính, tíndụng thông qua các hợp đồng về việc vay ứng trước tiền bán chứng khoán.
Hiện cơ quan chức năng đang xem xét về vấn đề này. Về phía HASC cũng đã có thôngbáo đảm bảo việc giao dịch chứng khoán và các giao dịch nộp, rút, chuyển khoảntiền của nhà đầu tư.
Theo báo cáo của HASC, đến thời điểm này số dư tài khoản tiền gửi của khách hàngmở tại công ty là 38 tỷ đồng.
Lãnh đạo công ty cam kết sẽ có báo cáo tài chính kiểm toán trong thời gian sớmnhất. HASC đã thuê công ty kiểm toán Ernst & Young để kiểm toán báo cáo tàichính năm 2010, nhưng khi chuẩn bị ký hợp đồng kiểm toán thì xảy ra vụ việc ôngSơn nên việc ký kết phải dừng lại. Theo báo cáo từ công ty, hiện vốn chủ sở hữucủa HASC còn hơn 80 tỷ đồng, so với mức ban đầu khi thành lập là 150 tỷ đồng vớikhoảng cổ đông.
Sai phạm của ông Sơn chothấy thực trạng gì ở HASC, thưa ông?
Theo kết quả kiểm tra sơ bộ của Ủy ban Chứng khoán thì quản trị công ty tại HASCrất kém, tình hình tài chính xấu. Quản trị kém nên dẫn tới tình trạng người điềuhành thao túng hoạt động công ty.
Tại HASC, sau khi kiểm tra, Ủy ban Chứng khoán thấy rằng đều có quy trình kiểmsoát nội bộ, quản lý rủi ro nhưng việc thực thi thì kém.
Trong số 105 công ty chứng khoán được cấp phép và hoạt động tại Việt Nam, nhữngcông ty chứng khoán có quy mô và đặc điểm như Hà Thành không phải là ít. Ông cólo ngại rằng với sự khó khăn của thị trường chứng khoán như thế này, liệu nhữnglỗi tương tự như Hà Thành có thể xảy ra tại các công ty chứng khoán đó không?
Hiện nay nhiều công ty chứng khoán đã tập trung chú ý vào công tác quản trị côngty, cũng như tăng cường công tác quản lý rủi ro, kiểm soát nội bộ.
Trong bốicảnh khó khăn của thị trường như hiện nay, các công ty chứng khoán đã và đangbền bỉ bám trụ thị trường để cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư; đồng thời các côngty chứng khoán cũng tái cơ cấu lại, giảm thiểu chi phí, củng cố lại nhân sự, bộmáy trong đó có cả những nhân sự cấp cao. Bản thân công ty chứng khoán là mộtpháp nhân và phải chịu trách nhiệm trước pháp luật về toàn bộ hoạt động củamình.
 |
| Trụ sở Công ty Cổ phần Chứng khoán Hà Thành (Ảnh: diachiso.vn) |
Theo giám sát của Ủy banChứng khoán thì hoạt động của khối công ty chứng khoán hiện nay ra sao, thưaông?
Thông tư 226/2010/TT-BTC quy định chỉ tiêu an toàn tài chính và biện pháp xử lýđối với các tổ chức kinh doanh chứng khoán được ban hành nhằm hướng dẫn các tổchức kinh doanh chứng khoán xác định các giá trị rủi ro trong toàn bộ hoạt độngđể từ đó họ thấy nguy cơ rủi ro và có biện pháp nhằm chủ động xử lý các rủi rotrước khi chúng trở thành những thiệt hại thực tế, đảm bảo mức vốn khả dụng theoquy định.
Trong thời gian một năm đầu áp dụng kể từ 1/4/2011, công ty chứng khoán sẽ báocáo về tình trạng của mình. Từ ngày 1/4/2012, nếu công ty nào bị xếp vào diệnkiểm soát hoặc kiểm soát đặc biệt theo quy định, công ty đó sẽ bị xem xét, xử lýtheo quy định.
Hiện có trên 15 công ty chứng khoán bị đưa vào diện bị kiểm soát. Đối với nhữngcông ty này, Ủy ban Chứng khoán đã yêu cầu các công ty giải trình, báo cáo toànbộ hoạt động công ty và xây dựng phương án khắc phục về tình hình tài chính.Phương án này phải được hội đồng quản trị thông qua. Nếu thấy có những vấn đềchưa rõ ràng, Ủy ban Chứng khoán sẽ thực hiện kiểm tra toàn diện hoạt động củacông ty.
Sự việc của HASC một lầnnữa cho thấy những góc khuất của trào lưu thành lập công ty chứng khoán vội vàngtrong những năm 2006-2007. Điều này sẽ giúp cho cơ quan quản lý rút được nhữngkinh nghiệm gì trong việc quản lý và giám sát công ty chứng khoán thời gian tới,thưa ông?
Khi thị trường chứng khoán bùng nổ, có nhiều công ty chứng khoán được thành lập.Tuy nhiên, trải qua những giai đoạn như hiện nay, bản thân các công ty chứngkhoán cũng thấy được mức độ canh tranh trong ngành cung cấp dịch vụ tài chínhnày là hết sức gay gắt.
Tình hình này đòi hỏi các công ty chứng khoán phải có những chiến lược, bước đihết sức rõ ràng, cần phải rà soát, đánh giá lại toàn bộ các quy trình kiểm soátnội bộ, quản lý rủi ro, tăng cường công tác quản trị doanh nghiệp, tuân thủ quyđịnh pháp luật trong toàn bộ hoạt động của mình, và đặc biệt là phải có đội ngũnhân sự tốt, có đạo đức nghề nghiệp cao.
Hiện nay, Ủy ban Chứng khoán đang dự thảo thông tư thay thế Quyết định số27/2007/QĐ-BTC về việc ban hành quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứngkhoán, những điểm sửa đổi và bổ sung được quy định rõ ràng, chặt chẽ hơn.
Chẳng hạn như quy định liên quan đến tài khoản tiền gửi của khách hàng, dự thảothông tư ghi rõ: công ty chứng khoán phải mở tài khoản chuyên dụng tại ngân hàngvà chỉ để thanh toán giao dịch chứng khoán cho khách hàng. Tài khoản này phải được mở độc lập với các tài khoản khác của công ty. Hợp đồng mở tài khoản phảicó điều khoản thỏa thuận ngân hàng thanh toán không được dùng tiền trong tàikhoản này để thanh toán các khoản nợ của công ty chứng khoán.
Công ty chứng khoán phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán danh sách các ngân hàngthương mại cung cấp dịch vụ thanh toán giao dịch chứng khoán cho khách hàng củacông ty chứng khoán kèm theo hợp đồng cung cấp dịch vụ đã được ký kết trong vòng3 ngày kể từ ngày ký hợp đồng cung cấp dịch vụ thanh toán với ngân hàng thươngmại. Quy định về kiểm soát nội bộ công ty, quy định về quản lý rủi ro trong hoạtđộng của công ty.
Quy định về nhân viên môi giới cũng chặt chẽ hơn và cho phép công ty chứng khoánđược phép nhận ủy thác đầu tư cho khách hàng.
Ủy ban Chứng khoán khuyến khích các công ty chứng khoán tái cơ cấu theo hướngsáp nhập hợp nhất, đồng thời sẽ tập trung tăng cường công tác kiểm tra hoạt độngcông ty chứng khoán để đảm bảo sự bền vững trong hoạt động của các công ty chứngkhoán.
Theo Lan Hương
VnEconomy
