Phạt tiền từ 70 triệu đến 100triệu đồng đối với công ty đại chúng không đưa chứng khoán chào bán vào giaodịch trên thị trường có tổ chức trong thời hạn một năm kể từ ngày kết thúc đợtchào bán được Đại hội đồng cổ đông hoặc chủ sở hữu thông qua.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừaban hành Dự thảo Nghị định Sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số85/2010/NĐ-CP ngày 2 tháng 8 năm 2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hànhchính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, nhằm lấy ý kiến củacác bên liên quan.
Theo đó, dự thảo Nghị định sửađổi khoản 3 Điều 8 như sau: “Phạt tiền từ 70 triệu đồng đến 100 triệu đồng đốivới tổ chức phát hành là công ty đại chúng không thực hiện cam kết đưa chứngkhoán chào bán vào giao dịch trên thị trường có tổ chức trong thời hạn một nămkể từ ngày kết thúc đợt chào bán được Đại hội đồng cổ đông hoặc chủ sở hữu thôngqua”.
Dự thảo nghị định cũng đưa rabiện pháp khắc phục hậu quả đối với trường hợp tổ chức phát hành vi phạm quyđịnh hoặc bị đình chỉ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng, tổ chức phát hànhphải thu hồi chứng khoán đã chào bán, hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứngkhoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi bằng lãi suất tiền gửi khôngkỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức phát hành mở tài khoản thu tiền mua chứng khoánhoặc tiền đặt cọc tại thời điểm bị xử phạt vi phạm hành chính, nếu nhà đầu tưyêu cầu trong thời hạn 30 ngày, kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư.
 |
| Công ty không đưa chứng khoán chào bán vào giao dịch có thể bị phạt từ 70-100 triệu đồng (Ảnh minh hoạ: Việt Hưng) |
Trường hợp bị buộc huỷ bỏ đợtchào bán theo quy định, tổ chức phát hành phải thu hồi chứng khoán đã chào bán,hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộngthêm tiền lãi bằng lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức pháthành mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm bị xửphạt vi phạm hành chính, trong thời hạn 30 ngày, kể từ ngày bị buộc huỷ bỏ đợtchào bán.
Ngoài ra, tổ chức phát hànhvà tổ chức, cá nhân tham gia lập, xác nhận hồ sơ chào bán chứng khoán riênglẻ có thông tin sai lệch hoặc không sửa đổi, bổ sung hồ sơ khi phát hiệnthông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phảicó trong hồ sơ sẽ bị phạt tiền từ 40 triệu đến 60 triệu đồng.
Phạt tiền từ 50 triệu đồngđến 70 triệu đồng đối với tổ chức phát hành và tổ chức, cá nhân tham gia lập,xác nhận hồ sơ chào bán chứng khoán riêng lẻ thực hiện một trong các hành vivi phạm sau: Phân phối chứng khoán không đúng nội dung của đăng ký chào bánvề loại chứng khoán, khối lượng, thời hạn đăng ký mua chứng khoán, thời hạnphân phối theo quy định; Thực hiện không đúng quy định về việc sử dụng tàikhoản phong toả số tiền thu được từ đợt chào bán.
Phạt tiền từ 70 triệu đồng đến100 triệu đồng đối với tổ chức, cá nhân thực hiện một trong các hành vi vi phạmsau: Quảng cáo việc chào bán trên phương tiện thông tin đại chúng hoặc công bốthông tin chứa đựng nội dung có tính chất quảng cáo hoặc mời chào mua chứngkhoán được chào bán riêng lẻ; Chuyển nhượng chứng khoán hoặc chứng nhận việcchuyển nhượng chứng khoán trong thời gian hạn chế chuyển nhượng theo quy định.
Phạt tiền từ 100 triệu đồng đến150 triệu đồng đối với tổ chức, cá nhân thực hiện chào bán chứng khoán riêng lẻkhi chưa đăng ký với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước hoặc chưa được Uỷ ban Chứngkhoán Nhà nước chấp thuận đăng ký chào bán chứng khoán riêng lẻ…
Theo An Hạ
Dân trí
