UBCKNN vừa quyết định xử phạthành chính đối với các cá nhân vi phạm quy định về việc công bố thông tin trênthị trường chứng khoán. Các cá nhân này vi phạm quy định về công bố thông tinđối với các mã cổ phiếu VE3, L10, PET, AAM, HLA, AAA, HLA, MHL.

Ngày 16/5, Ủy ban Chứng khoán Nhànước (UBCKNN) đã ban hành các Quyết định từ số 13/QĐ-TT đến số 20/QĐ-TT xử phạtvi phạm hành chính đối với các cá nhân do đã có hành vi vi phạm quy định về việccông bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Tính đến ngày 16/11/2010, ôngNguyễn Duy Thiện đã sở hữu 117.000 cổ phiếu VE3 dẫn đến số lượng cổ phiếu nắmgiữ tăng lên 8,88% và trở thành cổ đông lớn của CTCP Xây dựng điện VNECO 3 (mãCK: VE3) nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán (SGDCK) Hà Nộitheo quy định, vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều 29 Luật Chứng khoán. Từ ngày29/11/2010 đến ngày 3/12/2010, ông Thiện tiếp tục giao dịch cổ phiếu VE3 khôngbáo cáo UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội.

Ngày 20/9/2010, bà Hoàng MaiAn là vợ ông Đặng Văn Long - Thành viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốcCông ty CP Lilama 10 đã thực hiện mua 10.500 cổ phiếu L10. Tuy nhiên, đến ngày13/12/2010, bà An mới thực hiện báo cáo kết quả giao dịch trên với Sở GDCK HàNội, vi phạm quy định tại Điểm 4.3 Khoản 4 Mục IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC.

Từ ngày 20/8/2010 đến ngày20/10/2010, ông Nguyễn Sỹ Đàm, Thành viên Hội đồng quản trị Tổng Công ty CP Dịchvụ Tổng hợp Dầu khí (mã CK: PET) đã thực hiện bán 10.000 cổ phiếu PET. Tuynhiên, đến ngày 10/12/2010, ông Đàm mới thực hiện báo cáo kết quả giao dịch trênvới Sở GDCK Thành phố Hồ Chí Minh, vi phạm quy định tại Điểm 4.3 Khoản 4 Mục IVThông tư số 09/2010/TT-BTC.

Phạt hàng loạt cá nhân vi phạm công bố thông tin chứng khoán
(Ảnh minh họa: Hoàng Hà)

Ngày 30/11/2010, bà Châu Thị Yến làvợ ông Nguyễn Hoàng Nhơn, Phó Chủ tịch Hội đồng Quản trị Công ty CP Thủy sảnMekong (mã CK: AAM) đã thực hiện mua 100.000 cổ phiếu AAM. Tuy nhiên, đến ngày22/12/2010, bà Yến mới thực hiện báo cáo kết quả giao dịch trên với Sở GDCKThành phố Hồ Chí Minh.

Ngày 20/12/2010, bà Trần UyểnNhàn là con với ông Trần Xảo Cơ, Chủ tịch Hội đồng Quản trị Công ty CP Hữu liênÁ Châu (mã CK: HLA) đã thực hiện mua 100.000 cổ phiếu HLA nhưng không báo cáoUBCKNN, Sở GDCK Thành phố Hồ Chí Minh.

Ngày 1/10/2010, ông Đào Văn Duy ngườiđược ủy quyền công bố thông tin của Công ty CP Nhựa và môi trường xanh An Phát (mãCK: AAA) đã thực hiện bán 214.500 cổ phiếu AAA trước khi Sở GDCK Hà Nội công bốthông tin về giao dịch dự kiến.

Từ ngày 2/11/2010 đến ngày19/11/2010, ông Lê Anh Hải - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty CP Minh HữuLiên (mã CK: MHL) đã đăng ký bán 50.000 quyền mua cổ phiếu MHL (khớp 30.000quyền mua cổ phiếu MHL). Tuy nhiên, đến ngày 16/12/2010, ông Hải mới thực hiệnbáo cáo kết quả giao dịch trên với Sở GDCK Hà Nội.

Từ ngày 11/11/2010 đến ngày19/11/2010, ông La Thọ Văn - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty CP Minh HữuLiên (mã CK: MHL) đã đăng ký bán 30.000 quyền mua cổ phiếu MHL. Tuy nhiên, đếnngày 17/12/2010, ông Thọ mới thực hiện báo cáo giao dịch trên với Sở GDCK Thànhphố Hà Nội.

Xét tính chất và mức độ viphạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với các ông/bà trên như sau:Phạt tiền 60 triệu đồng đối với ông Nguyễn Duy Thiện, theo quy định tại Điểma Khoản 4 Điều 23 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ vềxử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứngkhoán.

Phạt tiền 40 triệu đồng theoquy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 23 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP đối với bàHoàng Mai An; ông Nguyễn Sỹ Đàm; bà Châu Thị Yến; bà Trần Uyển Nhàn; ông ĐàoVăn Duy; ông Lê Anh Hải; ông La Thọ Văn.

Theo Nguyễn Hiền
Dân trí