Cấm sử dụng cộng tác viên trong môi giới chứng khoán

Các môi giới tự do hiện nay thường không nhận lương cố định từ công ty chứng khoán, không bị ràng buộc về thời gian, địa điểm làm việc...

Qua báo cáo về người hành nghề môi giới chứng khoán của các công ty chứng khoánvà kết quả kiểm tra một số công ty chứng khoán, để chấn chỉnh hoạt động môi giớichứng khoán đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật hiện hành, ngày 17/5/2010, Ủyban Chứng khoán Nhà nước ban hành Công văn số 1386 yêu cầu các công ty chứngkhoán nghiêm chỉnh chấp hành quy định về nhân viên thực hiện nghiệp vụ kinhdoanh chứng khoán theo quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 62 Luật Chứng khoán. 

Theo đó, để đảm bảo hoạt động môi giới chứng khoán theo đúng quy định của phápluật hiện hành, các công ty chứng khoán không thực hiện hình thức cộng tác viêntrong hoạt động môi giới chứng khoán. 

Quyết định của Ủy ban Chứng khoán được ban hành trong bối cảnh nhiều công tychứng khoán sử dụng các môi giới tự do để giới thiệu khách hàng về giao dịch,đồng thời tư vấn cho khách hàng và hưởng phí hoa hồng theo giá trị giao dịch củakhách hàng tại công ty chứng khoán.

Các môi giới tự do hiện nay thường không nhận lương cố định từ công ty chứngkhoán, không bị ràng buộc về thời gian, địa điểm làm việc... Nhiều môi giới tựdo còn được quản lý danh mục đầu tư nếu khách hàng của họ tín nhiệm. 

* Điểm c Khoản 1 Điều 62Luật Chứng khoán: Giám đốc hoặc tổng giám đốc và các nhân viênthực hiện nghiệpvụ kinh doanh chứng khoán quy định tại khoản 1 Điều 60 và khoản 1 Điều 61 củaLuật này phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Khoản 1 Điều 60 Luật Chứngkhoán:  Công ty quản lý quỹ được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh sau đây:

a) Quản lý quỹ đầu tư chứngkhoán; 
b) Quản lý danh mục đầu tưchứng khoán.

Theo Thu Thủy