Tăng cường hoạt động giám sát thị trường chứng khoán

Thứ năm, 17/06/2010 09:57
icon

UBCKNN yêu cầu các công ty chứng khoán, nghiêm túc thực hiện chế độ báo cáo, công bố thông tin; tuân thủ quy định hiện hành về tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán, quản lý người hành nghề kinh doanh chứng khoán; thực hiện nghiêm quy định về giao dịch chứng khoán, thanh toán chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) yêu cầu các công ty chứng khoán, côngty niêm yết, sở giao dịch chứng khoán và Trung tâm Lưu ký (VSD) tăng cườnggiám sát thị trường chứng khoán.

UBCKNN yêu cầu các công ty chứng khoán, nghiêm túc thực hiện chế độ báo cáo,công bố thông tin; tuân thủ quy định hiện hành về tổ chức và hoạt động công tychứng khoán, quản lý người hành nghề kinh doanh chứng khoán; thực hiện nghiêmquy định về giao dịch chứng khoán, thanh toán chứng khoán. UBCKNN cũng yêu cầurà soát lại toàn bộ hồ sơ giao dịch của khách hàng, đảm bảo lưu giữ đầy đủ,chính xác.

Thực hiện thông báo trạng thái tài khoản (số dư đầu kỳ, phát sinhtrong kỳ, dư cuối kỳ của tài khoản tiền và chứng khoán) cho khách hàng theo quyđịnh. Đồng thời, tăng cường công tác quản trị điều hành, quản lý rủi ro, kiểmsoát nội bộ, đảm bảo hoạt động an toàn theo quy định hiện hành.

Tăng cường hoạt động giám sát thị trường chứng khoán
UBCKNN yêu cầu rà soát lại toàn bộ hồ sơ giao dịch của khách hàng, đảm bảo lưu giữ đầy đủ, chính xác

Đối với các công ty niêm yết, UBCKNN yêu cầu thực hiện nghiêm túc chế độ công bốthông tin trên thị trường chứng khoán theo quy định tại Thông tư 09/2010/TT-BTCngày 15/01/2010. UBCKNN đề nghị các công ty niêm yết thiết lập bộ phận tiếp nhận,xử lý, giải đáp thắc mắc, kiến nghị, khiếu nại của cổ đông.

Đối với hai sở giao dịch HNX và HOSE, UBCKNN yêu cầu cần tăng cường công tácgiám sát giao dịch, giám sát thành viên, giám sát việc công bố thông tin, giámsát tin đồn. Chủ động, kịp thời báo cáo lên UBCKNN các tin đồn, hiện tượng, sựviệc có dấu hiệu vi phạm để xem xét, xử lý.

Đối với Trung tâm Lưu ký Chứng khoán, UBCKNN cần tăng cường công tác giám sáthoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán của các thành viênlưu ký; báo cáo những trường hợp vi phạm quy định để SSC xem xét, xử lý vi phạm.Và đảm bảo an toàn cho hệ thống thanh toán giao dịch chứng khoán.

Theo Thanh Huyền
Diễn đàn doanh nghiệp

Tin liên quan
Liên kết hữu íchLiên kết hữu ích
Pháp luật
Thể thao
Sức khỏe
Loại quả nhỏ bé nhưng lại “siêu bổ dưỡng”, không khí lạnh tràn về càng nên ăn
Loại quả nhỏ bé nhưng lại “siêu bổ dưỡng”, không khí lạnh tràn về càng nên ăn
ừ xa xưa, loại quả này đã được sử dụng trong y học cổ truyền phương Đông như một vị thuốc quý giúp bồi bổ cơ thể, tăng cường sức khỏe. Không khí lạnh tràn về, cơ thể con người dễ bị cái lạnh tấn công, khả năng miễn dịch bị giảm sút thì loại quả này càng hữu dụng hơn.
Tâm sự
Đang tranh đất đai với em trai gay gắt, khi nghe tiếng cãi nhau bên nhà hàng xóm, lương tâm tôi chợt thức tỉnh
Đang tranh đất đai với em trai gay gắt, khi nghe tiếng cãi nhau bên nhà hàng xóm, lương tâm tôi chợt thức tỉnh
Hóa ra, em trai tôi mới xứng đáng được hưởng mảnh đất của bố mẹ.
Tin mới

Gửi bài tâm sự

File đính kèm
Hình ảnh
Words
  • Bạn đọc gửi câu chuyện thật của bản thân hoặc người mình biết nếu được cho phép, không sáng tác hoặc lấy từ nguồn khác và hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật về bản quyền của mình.
  • Nội dung về các vấn đề gia đình: vợ chồng, con cái, mẹ chồng-nàng dâu... TTOL bảo mật thông tin, biên tập nội dung nếu cần.
  • Bạn được: độc giả hoặc chuyên gia lắng nghe, tư vấn, tháo gỡ.
  • Mục này không có nhuận bút.